消息，根据企查查数据显示，12月7日ST实达（600734）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：处罚字[2023]66 号

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• 被处罚当事人：福建实达集团股份有限公司
• 被处罚原因：一、未按规定披露重要合同订立事项。二、2020 年审计报告保留意见所涉及事项影响已消除的临时报告存在虚假记载.景百孚决策伪造货款收回以消除保留意见所涉事项，并负责相关资金筹措，涉嫌违 反《证券法》第八十二条第三款的规定，是该违法行为直接负责的主管人员。?周乐设计并具体实施了伪造货款收回以消除保留意见所涉事项，涉嫌违反《证券法》 第八十二条第三款的规定，是该违法行为直接负责的主管人员。
• 行政处罚决定：一、对福建实达集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款； 二、对景百孚给予警告，并处以 130 万元罚款； 三、对周乐给予警告，并处以 120 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年12月7日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月5日荣联科技（002642）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕15号

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• 被处罚当事人：荣联科技集团股份有限公司
• 被处罚原因：2016年至2018年，荣联科技部分已确认收入的订单中包含的发出商品未及时 结转成本，部分已发出并实际使用的属于库存商品的维修备件未及时结转成本， 导致荣联科技2016年、2017年、2018年年度报告存在虚假记载，分别虚减成本 4,626.35万元、5,688.38万元、9,725.05万元，并分别虚增利润4,626.35万元、5,688.38万元、9,725.05万元。?荣联科技时任董事长王东辉、时任总经理张彤、时任财务总监鞠海涛对荣联 科技财务报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，未勤勉尽责。王东辉、张彤、鞠海涛长期对荣联科技财务工作怠于履行管理职责， 未勤勉尽责，荣联科技连续多年年度报告信息披露存在虚假记载且涉案金额逐年 增加，情节严重。
• 行政处罚决定：一、对荣联科技集团股份有限公司给予警告，并处以50万元的罚款；二、对王东辉给予警告，并处以25万元的罚款；三、对张彤给予警告，并处以25万元的罚款；四、对鞠海涛给予警告，并处以25万元的罚款。一、对王东辉采取5年证券市场禁入措施； 二、对张彤采取5年证券市场禁入措施； 三、对鞠海涛采取5年证券市场禁入措施。?我局拟对你们实 施的行政处罚、市场禁入。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会北京监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月5日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月1日金新农（002548）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：深市监光处罚﹝2023﹞光明90号

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• 被处罚当事人：深圳市金新农科技股份有限公司
• 被处罚原因：广告违法行为
• 行政处罚决定：罚款10000元
• 作出处罚决定的机关：深圳市市场监督管理局光明监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月1日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月5日日海智能（002313）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：[2023]19 号

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• 被处罚当事人：日海智能科技股份有限公司
• 被处罚原因：一、商誉减值金额核算错误二、子公司股权处置收益核算错误三、重庆联通 IDC 项目核算错误四、重大融资成分项目核算错误董事、监事、高级管理人员应当保证所 披露的信息真实、准确、完整。本案中，杨宇翔 2019 年 5 月至今担任公司董事，并于 2021 年 1 月至 2023 年 8 月担任公司董事长，在 2019 年至 2021 年年度报告和 2020 年 非公开发行文件上签字保证；杨涛 2020 年 11 月 30 日至今担任公司总经理，并于 2020 年 12 月至 2023 年 8 月兼任董事，在公司 2020 年和 2021 年年度报告上签字保证；刘平 2016 年 8 月至 2021 年 1 月担任公司董事长，并于 2019 年 8 月至 2020 年 11 月兼任总 经理，在 2020 年非公开发行文件上签字保证；马玉峰 2020 年 9 月至 2021 年 8 月担任 公司财务总监，丁艺 2021 年 8 月至 2023 年 8 月担任公司财务总监，二人未充分关注会 计核算的准确性，分别在公司 2020 年年度报告、2021 年年度报告上签字保证。上述五 人均是对公司上述相关信息披露违法行为直接负责的主管人员。此外，宋德亮 2018 年 9 月至 2023 年 8 月担任公司独立董事、审计委员会委员，并 于 2019 年 8 月至 2023 年 8 月兼任审计委员会主任，未对会计核算问题保持审慎关注， 在公司 2018 年至 2021 年年度报告、2020 年非公开发行文件上签字保证，是公司上述 信息披露违法行为的其他责任人员。余明 2018 年 10 月至今担任公司财务部经理、财务 副总监，是公司 2018 年至 2021 年财务报表披露的会计机构负责人，协助财务总监负责 公司会计核算工作，在知悉 2018 年、2019 年龙尚科技资产评估、2020 年公司处置深圳 传虹股权等相关事项的情况下，参与公司 2018 年至 2021 年的财务报表编制，直接导致公司 2018 年至 2021 年年度报告存在虚假记载，是公司上述相关信息披露违法行为的其 他责任人员。?
• 行政处罚决定：一、对日海智能科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 400 万元罚款； 二、对杨字翔、杨涛给予警告，并分别处以 100 万元罚款； 三、对刘平、丁艺、马玉峰给予警告，并分别处以 80 万元罚款； 四、对宋德亮、余明给予警告，并分别处以 50 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会深圳监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月5日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月5日金力泰（300225）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕28号

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• 被处罚当事人：上海金力泰化工股份有限公司
• 被处罚原因：2020年5月，金力泰成立全资子公司上海金力泰实业发展有限公司（以下简 称金力泰实业），由其参与浙江运发文化发展有限公司（以下简称浙江运发）主导的虚构“黄金贸易业务”。2020年5月至2021年7月，金力泰实业与下游客户累 计订立41份黄金销售合同，合同金额总计15.09亿元；相对应，金力泰实业与浙 江运发等上游供应商订立41份黄金采购合同，合同金额总计14.85亿元。贸易标 的为1KG/个、Au9999的定制金条。上述业务以贸易为名，实质为资金融通业务， 金力泰实业与上游供应商、下游客户签订购销合同，上下游实际均由浙江运发指 定，相关物流、资金形成闭环，金力泰实业实际只履行垫资义务，赚取资金使用 费。金力泰未披露参与“黄金贸易业务”的真实情况，将上述“黄金贸易业务” 涉及的相关黄金制品计入存货，不符合《企业会计准则第1号--存货》（财会〔2006〕 3号）第三条、第四条、第五条关于存货的定义和确认条件，涉嫌虚增2021年末 存货25,798.96万元，占2021年末归属于上市公司股东净资产的28.32%，导致2021 年年度报告存在虚假记载；金力泰将上述业务形成的购销差额计入收入，不符合 《企业会计准则--基本准则（2014）》（财政部令第76号）第十六条关于企业应 当按照“实质重于形式”进行会计核算的要求，以及《企业会计准则第14号--收 入》（财会〔2017〕22号）第四条第一款关于收入确认的条件，涉嫌虚增2022年 第一季度营业收入1,038.99万元，占2022年第一季度营业收入的6.11%，导致2022 年第一季度报告存在虚假记载。袁翔作为公司时任董事长兼总经理，依法负有保证公司信息披露真实、准确、 完整的义务。在担任公司总经理和董事长以后，袁翔未及时组织公司依法披露金 力泰实业参与浙江运发主导的虚假“黄金贸易业务”。在签署确认2021年年度报告和2022年第一季度报告中，袁翔未忠实、勤勉地履行职责，是信息披露违法的 直接负责的主管人员。严家华作为公司时任副总经理，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完 整的义务。严家华直接策划金力泰参与浙江运发主导的虚假“黄金贸易业务”， 并担任金力泰实业执行董事。2019年12月至2021年8月，严家华曾任金力泰财务 总监，在此期间金力泰一直将虚假贸易形成的购销差额计入收入。在签署确认 2021年年度报告和2022年第一季度报告中，严家华未忠实、勤勉地履行职责，为 信息披露违法的直接负责的主管人员。?景总法作为公司时任董事，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的 义务。景总法曾经担任金力泰董事长兼总经理，在此期间，金力泰引入虚假“黄 金贸易业务”，并一直将虚假贸易形成的购销差额计入收入。在签署确认2021年 年度报告和2022年第一季度报告中，景总法未忠实、勤勉地履行职责，是信息披 露违法的直接负责的主管人员。?汤洋作为公司时任董事、副总经理兼董事会秘书，依法负有保证公司信息披 露真实、准确、完整的义务。汤洋参与公司引入“黄金贸易业务”的集体决议， 但未组织披露公司参与的“黄金贸易业务”的真实情况。在签署确认2021年年度 报告和2022年第一季度报告中，汤洋未忠实、勤勉地履行职责，是信息披露违法 的直接负责的主管人员。隋静媛作为公司时任财务总监,依法负有保证上市公司财务信息披露真实、 准确、完整的义务。隋静媛未对存货大幅增加的情况采取进一步有效核实措施。 在签署确认2021年年度报告和2022年第一季度报告中，隋静媛未忠实、勤勉地履 行职责，是信息披露违法的直接负责的主管人员。?
• 行政处罚决定：一、对金力泰责令改正，给予警告，并处以二百万元罚款； 二、对袁翔给予警告，并处以一百万元罚款； 三、对严家华给予警告，并处以一百万元罚款；四、对景总法给予警告，并处以五十万元罚款； 五、对汤洋给予警告，并处以五十万元罚款； 六、对隋静媛给予警告，并处以五十万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月5日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月5日延华智能（002178）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：沪证监处罚字 [2023]29 号

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• 被处罚当事人：上海延华智能科技（集团）股份有限公司
• 被处罚原因：(一)2022 年半年报、2022 年三季报存在虚假记载?（二）2022 年半年报未全面、充分披露泰和康业绩下滑的原因?龚保国作为时任公司董事长，全面负责公司经营管理，依法负有 保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。龚保国召集、主持对泰 和康的投后管理会议，对泰和康相关情况能够及时知悉，审阅 2022年半年报、三季度报，其在签署确认公司 2022 年半年报、三季度报 中未能勤勉尽责，是公司 2022 年半年报、2022 年三季报存在虛假记 载以及 2022 年半年报未全面、充分披露泰和康业绩下滑的原因的直 接负责的主管人员。黄慧玲作为披露 2022 年半年报时任总裁、财务总监以及披露 2022 年三季报的时任总裁，分管财务工作，依法负有保证公司信息披 露真实、准确、完整的义务。黄慧玲对泰和康相关情况能够及时知悉， 审阅 2022 年半年报、三季度报，其在签署确认公司 2022 年半年报、 三季度报中未能勤勉尽责，是公司 2022 年半年报、2022 年三季报存 在虚假记载以及 2022 年半年报未全面、充分披露泰和康业绩下滑的 原因的直接负责的主管人员。曹磊作为披露 2022 年三季报时任财务总监，负责公司财务管理 工作，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。曹磊知 悉泰和康相关情况，在签署确认公司 2022 年三季度报中未能勤勉尽 责，是公司 2022 年三季报存在虚假记载的直接负责的主管人员。唐文妍作为 2022 年半年报的时任董秘，对公司的信息披露事务 负有协调和组织职责，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整 的义务。唐文妍知悉泰和康相关情况，在签署确认公司 2022 年半年 报相关内容中未勤勉地履行职责，是 2022 年半年报未全面、充分披 露泰和康业绩下滑的原因的直接负责的主管人员。
• 行政处罚决定：1.对延华智能责令改正，给予警告，并处以两百万元罚款； 2.对龚保国给予警告，并处以一百万元罚款； 3.对黄慧玲给予警告，并处以七十五万元罚款； 4.对曹磊给予警告，并处以五十万元罚款； 5.对唐文妍给予警告，并处以五十万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月5日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月27日上海银行（601229）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：上海汇管罚字〔2023〕3111220301号

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• 被处罚当事人：上海银行股份有限公司
• 被处罚原因：未尽职审核办理股权转让购付汇业务
• 行政处罚决定：处罚款70万元人民币，没收违法所得2,572,326.64元人民币，罚没款合计3,272,326.64元人民币。
• 作出处罚决定的机关：国家外汇管理局上海市分局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月27日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月4日网力退（300367）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕14 号

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• 被处罚当事人：东方网力科技股份有限公司
• 被处罚原因：东方网力及其下属子公司通过虚构合同和验收单、提前签署项目合同、要求 客户配合签署验收单等方式，在与 22 个客户签署的 81 个购销合同未实际执行的 情况下，依据无商业实质的验收单据确认收入，2017 年、2018 年分别虚增收入14,390.82 万元、68,870.72 万元，分别虚增利润 11,442.45 万元、41,909.78 万元。东方网力的子公司东方网力(苏州)智能科技有限公司(以下简称苏州网力)向 4 家供应商采购服务器、配套软件等资产，部分资产未实际交付给苏州网力，苏 州网力采购固定资产的入账金额与采购合同实际执行的金额不符，2019 年、2020 年分别虚增固定资产 11,473.96 万元、9,435.22 万元。?2020 年 12 月，东方网力为消除审计机构对其 2019 年度财务报表出具的保 留意见，通过外部单位配合提供资金，进行无商业实质的资金循环，形式上收回 预付账款、支付应付账款、减少其他非流动金融资产，2020 年虚减资产 18,564.44 万元。?上述事项导致东方网力 2017 年、2018 年、2019 年、2020 年年度报告存在 虚假记载。?刘光时为东方网力实际控制人、时任董事长，负责公司的全面工作，组织、 实施虚增收入和利润的违法行为，对东方网力 2017 年、2018 年年度报告签署书 面确认意见并保证报告内容真实、准确、完整。刘光自 2019 年 9 月起不再为东方网力实际控制人，2020 年 1 月不再担任东 方网力董事长、2020 年 4 月辞去董事职务，但 2020 年 12 月仍参与实施东方网 力虚减资产的违法行为，直接导致 2020 年年度报告信息披露违法。张新跃作为东方网力时任董事、财务总监，主管财务会计工作，参与实施虚增收入和利润的违法行为，亦未勤勉尽责，对东方网力 2017 年、2018 年年度报 告签署书面确认意见并保证报告内容真实、准确、完整。赵永军作为东方网力时任董事、总经理、法定代表人，全面负责公司经营管 理，未勤勉尽责，对东方网力 2017 年至 2019 年年度报告签署书面确认意见并保 证报告内容真实、准确、完整。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人，主持董事会工作、全面 统筹公司经营管理，未勤勉尽责，对东方网力 2019 年、2020 年年度报告签署书 面确认意见并保证报告内容真实、准确、完整。蒋超作为东方网力时任董事、财务总监，主管财务会计工作，实施虚减资产 的违法行为，亦未勤勉尽责，对东方网力 2019 年、2020 年年度报告签署书面确 认意见并保证报告内容真实、准确、完整。邹洋作为东方网力时任董事、执行总裁、法定代表人，刘朗天作为东方网力 时任董事会秘书、副总经理，未勤勉尽责，对东方网力 2020 年年度报告签署书 面确认意见并保证报告内容真实、准确、完整。
• 行政处罚决定：一、对刘光给予警告，并处以 30 万元的罚款；二、对张新跃给予警告，并处以 20 万元的罚款一、对东方网力科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元的 罚款；二、对赵永军、赵丰、刘光给予警告，并分别处以 150 万元的罚款；三、对蒋超给予警告，并处以 100 万元的罚款 四、对邹洋、刘朗天给予警告，并分别处以 50 万元的罚款。对刘光采取 10 年证券市场禁入措施。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会北京监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月4日

数据来源：企查查

以上内容由 根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。 力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

消息，根据企查查数据显示，12月2日如意集团（002193）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：[2023]3 号

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• 被处罚当事人：山东如意毛纺服装集团股份有限公司
• 被处罚原因：山东如意科技集团有限公司（以下简称如意科技）为如意集团控 股股东；邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科 技发展有限公司（以下简称如意时尚）实际控制人。根据《中华人民共和国公司 法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第七十一条第三项的规定，如意科技、如意时尚是如意集团的关联人。?2019 年 1 月至 6 月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东 雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述 三家公司预付货款的方式，累计将 59,400 万元最终划转至如意科技银行账户。 上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占 最近一期（2018 年度）经审计净资产的 21.77%,占 2019 年半年度报告、2019 年 年度报告净资产的 21.46%、21.41%。截至 2021 年 4 月 29 日，如意科技已向如 意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。2019 年 10 月至 11 月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付 109,855 万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙） （以下简称维信基金）86,500 万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉 金额占如意集团最近一期（2018 年度）经审计净资产的 40.27%,占 2019 年年度 报告净资产的 39.59%。?
• 行政处罚决定：一、对如意集团责令改正，给予警告，并处以 200 万元罚款。 二、对邱亚夫给予警告，并处以 350 万元罚款。其中作为直接负责的主管人 员罚款 150 万元，作为实际控制人罚款 200 万元。 三、对张义英给予警告，并处以 90 万元罚款。 四、对杜元姝给予警告，并处以 80 万元罚款。依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定： 一、对苏晓给予警告，并处以 65 万元罚款。 二、对徐长瑞给予警告，并处以 60 万元罚款。 三、对黄利群、李井新给予警告，并分别处以 55 万元罚款。四、对李艳宝、杨成、胡骏华、王科林、卢浩然、王琳瑛、李泉林给予警告， 并分别处以 50 万元罚款。?对邱亚夫采取 10 年市场禁入措施，对张义英采取 5 年市场禁入措施，对 杜元姝采取 3 年市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得 继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、 高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市 公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。实施的行政处罚及市场禁入
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会山东监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月2日

数据来源：企查查

以上内容由 根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。 力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

消息，根据企查查数据显示，11月29日国城矿业（000688）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕4号

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• 被处罚当事人：国城矿业股份有限公司
• 被处罚原因：国城矿业《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》和《2022年第三季度报告》所披露的信息存在虚假记载,国城矿业对天津国瑞上述业务错误适用会计准则，导致其在2022年第一季度报告虚增营业收入10222.98万元，占披露金额44985.24万元的22.73%；2022年半年度报告虚增营业收入18268.50万元，占披露金额103590.86万元的17.64%；2022年第三季度报告虚增营业收入31056.62万元，占披露金额146841.95万元的21.15%
• 行政处罚决定：一、对国城矿业给予警告，并处以90万元的罚款；二、对吴城给予警告，并处以45万元罚款；三、对李金千给予警告，并处以40万元罚款；四、对郭巍给予警告，并处以40万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会重庆监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月29日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月22日嘉环科技（603206）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：甪综罚字﹝2023﹞第010468号

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• 被处罚当事人：嘉环科技股份有限公司
• 被处罚原因：2023年5月27日14时16分,嘉环科技股份有限公司在甪直镇梅花墅路擅自搭建通信铁塔.
• 行政处罚决定：罚款贰仟元
• 作出处罚决定的机关：甪直镇人民政府
• 作出处罚决定的日期：2023年11月22日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月21日*ST京蓝（000711）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕5 号

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• 被处罚当事人：京蓝科技股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，京蓝科技存在以下违法事实： 一、京蓝科技 2021 年、2022 年年度报告未按规定披露商誉减值信息 京蓝科技对 2018 年合并中科鼎实环境工程有限公司 (下称中科鼎实)形成 的商誉，2021 年计提商誉减值损失为 12,700.94 万元，2022 年计提商誉减值损 失为 41,203.94 万元。京蓝科技未按规定在 2021 年、2022 年年度报告中披露公 允价值减去处置费用后的净额的估计基础、本期的折现率及前期的折现率、商誉 减值测试的过程与方法、重要假设及其合理理由、关键参数及其确定依据，以及 相关信息与形成商誉时或以前年度商誉减值测试时的信息、公司历史经验或外部 信息明显不一致时存在的差异及其原因。 其中，2021 年、2022 年商誉减值测试中折现率相关假设参数前后期不一致， 导致预测结果与前期差异较大，对商誉减值的影响金额未在相关年报中披露。一 是资本结构前后期不一致。2019 年、2020 年计算折现率时采用资本结构是债权 结构比率为 0。2021 年、2022 年采用目标资本结构计算折现率，目标资本结构 采用可比公司平均资本结构，而可比公司平均资本结构 2021 年为 73.97%，2022 年为 109.66%，与中科鼎实 2021 年评估基准日实际资本结构 5.36%、2022 年 2.81%，以及前期采用的资本结构差异巨大。二是可比公司含资本结构因素的β 取值区间不一致。2019 年、2020 年折现率预测中的可比公司“含资本结构因素 的β”是按照基准日近 3 年的期间数据进行取值计算。2021 年、2022 年按照基 准日前 100 周、2 年取值计算。三是可比公司“股权公平市场价值”计算口径不 一致。2019 年、2020 年折现率预测中的可比公司“股权公平市场价值”包含了 可比公司少数股东权益的账面价值。2021 年、2022 年折现率预测中的可比公司 “股权公平市场价值”未包含可比公司少数股东权益的账面价值。四是商誉相关 资产组现金流量特征假设不一致。2019 年、2020 年假设商誉相关资产组在每个 预测年度的中期产生现金流并能获得稳定收益，折现年限取值为 0.5 年、1.5 年等。2021 年 2022 年是假设商誉相关资产组在每个预测年度的年末产生现金流， 折现年限取的是 1 年、2 年等。 经测算，扣除相关年度已计提商誉减值金额后，2021 年的商誉减值影响金 额为-2.63 亿元，占当期利润总额绝对值的 18.26%；2022 年的商誉减值影响金 额为 1.18 亿元，占当期利润总额绝对值的 7.47%。 二、京蓝科技 2021 年度少计提商誉减值损失 京蓝科技 2021 年对收购中科鼎实形成的商誉进行减值测试时，对中科鼎实 2022 年营业收入的预测包括以前年度项目合同额的存量收入以及 2022 年度新增 项目的增量收入，同时适当考虑了在手订单、跟单项目转化为在手订单的可能性 和行业增速等因素进行预测。其中，基于 3 个跟单项目预计 2022 年增量收入 0.99 亿元缺乏依据，合理性明显不足。经查，跟单项目中的“南京某场地治理项目” “海宁某填埋场治理项目”“福州某场地治理项目”无法证实真实存在，或者无 法证实大概中标金额及 2022 年预计收入金额来源。以上 3 个项目共影响预测收 入-0.99 亿元导致计提商誉减值影响金额-2.37 亿元，占当期利润总额绝对值的 16.49%。 三、京蓝科技 2021 年度、2022 年度少计提坏账准备 一是 2017 年至 2018 年期间，京蓝科技子公司京蓝沐禾节水装备有限公司向 乌兰察布市京蓝生态科技有限公司提供借款，并将相关款项计入其他应收款， 2021 年底期末余额为 1.95 亿元。京蓝科技 2021 年度对该应收账款计提坏账准 备时账龄少算了一年，导致 2021 年度少计提坏账准备 2,059.26 万元，占当期利 润总额绝对值的 1.43%。 二是中科鼎实承做的义和庄济南市历下石油化工厂污染地块修复治理项目 于 2021 年 10 月竣工验收，中科鼎实已完成合同约定的全部履约义务，剩余款项 收取权利仅取决于时间流逝。但京蓝科技 2021 年将 1.08 亿元项目工程余款计入 合同资产，迟至 2022 年末才将剩余 0.97 亿元款项转入应收账款，导致 2022 年 度少计提应收账款坏账准备 873 万元，占当期利润总额绝对值的 0.5%。 上述违法事实，有相关定期报告、评估报告、财务资料、情况说明、相关人 员询问笔录等证据证明，足以认定。
• 行政处罚决定：我局决定: 责令京蓝科技股份有限公司改正，给予警告，并处以 300 万元罚款； 对郭绍增给予警告，并处以 100 万元款； 对高红给予警告，并处以 70 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会黑龙江监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月21日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月1日罗欣药业（002793）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：证监立案字01120230036号

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• 被处罚当事人：罗欣药业集团股份有限公司
• 被处罚原因：罗欣控股在持股比例变动达到 5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。
• 行政处罚决定：中国证券监督管理委员会浙江监管局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。中国证监会决定对罗欣控股立案。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年12月1日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月1日*ST太安（002433）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：广东证监处罚字〔2023〕40号

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• 被处罚当事人：广东太安堂药业股份有限公司
• 被处罚原因：（一）、太安堂2018年至2021年年度报告存在虚假记载??（二）、太安堂未按规定披露关联交易，2018年至2021年年度报告、2022 年半年度报告存在重大遗漏?柯少彬作为时任董事长、总经理，全面直接责任人员”负 责公司经营管理，决策实施资金占用、财务造假行为，签字保证太安堂2018年至 2021年年度报告、2022年半年度报告真实准确、完整，是对上述信息披露违法行 为直接负责的主管人员余祥时任太安堂财务总监，知悉并参与财务造假、资金占 用违法行为，签字保证太安堂2018年至2021年年度报告、2022年半年度报告真实、 准确、完整，是上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。焦宝元时任太安堂 副总经理及康爱多总经理，知悉康爱多财务造假、审批康爱多涉资金占用的资金 划转，签字保证太安堂2018年至2020年度年度报告真实、准确、完整，是对太安 堂2018至2020年年度报告存在虚假记载，2020年未按规定披露关联交易、2020 年年度报告存在重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。柯少芳时任太安堂常务 副总经理、董事，参与、知悉资金占用违法行为，参与部分太安堂及宏兴制药厂 涉及财务造假方面的业务，签字保证太安堂2018年至2021年年度报告2022年半年 度报告真实、准确、完整，是上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。宋秀清时任太安堂董事，参与、知悉资金占用违法行为，签字保证太安堂2022年半年 度报告真实、准确、完整，是2022年未按规定披露关联交易、2022年半年度报告 存在重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。谢成松时任太安堂副总经理，参与 部分太安堂涉资金占用的合同洽谈、资金付款审批，签字保证太安堂2018年至 2021年年度报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，是对太安堂2018年至2021年未 按规定披露关联交易，2018年至2021年年度报告存在重大遗漏违法行为的其他直 接责任人员。 此外，柯少彬作为太安堂实际控制人，组织、指使相关人员实施财务造假、 资金占用，导致定期报告存在虚假记载、重大遗漏，未及时披露相关关联交易.
• 行政处罚决定：一、对广东太安堂药业股份有限公司责令改正，给予警告并处以420万元罚 款； 二、对柯少彬给予警告，并处以500万元罚款，其中作为直接负责的主管人 员处以200万元罚款，作为实际控制人处以300万元罚款； 三、对余祥给予警告，并处以150万元罚款； 四、对焦宝元、柯少芳给予警告，并分别处以100万元罚款； 五、对宋秀清、谢成松给予警告，并分别处以50万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会广东监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年12月1日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月1日*ST左江（300799）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：证监立案字0142023018号

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• 被处罚当事人：北京左江科技股份有限公司
• 被处罚原因：信息披露违法违规
• 行政处罚决定：中国证监会决定对公司立案。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年12月1日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，12月1日ST起步（603557）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕80 号

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• 被处罚当事人：起步股份有限公司
• 被处罚原因：一、起步股份 2018 年、2019 年年度报告及 2020 年半年度报告存在虚假记 载、重大遗漏（一）起步股份 2018、2019 年及 2020 年上半年度虚增营业收入、营业成 本及利润总额（二）股份代持未披露行为二、起步股份公开发行文件编造重大虚假内容（一）起步股份公开发行情况 2019 年 7 月 31 日，起步股份召开第二届董事会第六次会议，审议通过公司 公开发行可转换公司债券（以下简称可转债）议案。2019 年 8 月 16 日，起步股 份 2019 年第三次临时股东大会审议通过可转债发行。2020 年 1 月 9 日，起步股 份公开发行可转债申请获证监会发行审核委员会审核通过。2020 年 3 月 4 日， 起步股份发布公告称中国证监会核准公司向社会公开发行面值总额 52,000 万元 可转债，期限 6 年。2020 年 4 月 8 日，起步股份公告《公开发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），明确本次可转债规模为 52,000 万元。2020 年 4 月 10 日，起步股份发布《公开发行可转换公司债券发行结果公 告》，明确本次发行共募集 52,000 万元可转债。 （二）起步股份公开发行文件编造重大虚假内容一是道讯系统 2020 年造假数据与 2018、2019 年异常数据 特征一致，核心是虚构业务不符合正常业务流程所需要的时间；二是起步股份业 务人员的证言证明不论何种模式，起步股份真实业务流程从录入采购需求即采购 合同到商品出库所需要的时间不会少于 7 天；三是 2018 年、2019 年起步股份销 售回款存在资金循环印证公司存在财务造假；四是起步股份自认 2018、2019 年与 2020 年的虚假经营数据存有共同特征，但其始终未对 2018、2019 年异常经营 数据未作出合理解释；五是起步股份始终未提供具体的证据证明我会认定其 2018、2019 年造假数据系真实存在。 2.章利民与案外人签订股权代持协议，涉及股权 2,000 万股，涉及金额 1 亿 元，使得时任董事长、实控人章利民部分股权存在重大不确定性，而时任总经理 周建永亦知悉该事项。在起步股份的时任董事长与总经理均知悉该事项的情况 下，就此起步股份并未履行信息披露义务。?起步股份时任总经理周建永组织、指使有关人员参与涉案造假，是直接负责 的主管人员，且其在涉案年报和公开发行文件中均签字保证所披露的信息真实、 准确、完整，应对起步股份涉案违法行为承担相应责任。起步股份时任董事长章利民与案外人员签订《协议书》，应予披露但未披露。 章利民作为公司实际控制人，是起步股份主要负责人，且其在涉案年报和公开发 行文件中均签字保证所披露的信息真实、准确、完整，应对信息披露的真实、准 确、完整负主要责任，应对发行文件的真实、准确、完整负主要责任。起步股份时任财务总监陈章旺，直接参与起步股份涉案造假行为，且其在涉 案年报和公开发行文件中均签字保证所披露的信息真实、准确、完整，应当对起 步股份涉案违法行为承担相应责任。起步股份时任董事会秘书吴剑军，组织和协调公司信息披露事务，其未能提 供证据证明其勤勉尽责，且其在涉案年报和公开发行文件中均签字保证所披露的 信息真实、准确、完整，应当对起步股份涉案违法行为承担相应责任。
• 行政处罚决定：一、对起步股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 500 万元罚款； 二、对周建永给予警告，并处以 500 万元罚款； 三、对章利民给予警告，并处以 250 万元罚款； 四、对陈章旺给予警告，并处以 150 万元罚款； 五、对吴剑军给予警告，并处以 100 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年12月1日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月29日力王股份（831627）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：塘自然资（执法）决字 [2023]40 号

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• 被处罚当事人：广东力王新能源股份有限公司
• 被处罚原因：公司未经依法批准，于 2011 年起擅自在塘厦镇连塘角二路 10 号的土地实施 建设厂房，于 2012 年完成建设并投入使用。经实地测量，公司实际占用土地面 积 4809.3 平方米(合 7.21 亩)，地类为建设用地 502 平方米，园地 4307.3 平方 米，符合土地利用总体规划。
• 行政处罚决定：1、限期十五日内退还非法占用的 4809.3 平方米土地给东莞市塘厦镇石马股 份经济联合社； 2、限期十五日内没收非法占用符合土地利用总体规划的 4307.3 平方米园地 上的建筑物和其他设施； 3、对非法占用的 502 平方米建设用地的行为，按每平方米 10 元处以罚款， 共计罚款 5020 元;对非法占用的 4307.3 平方米园地的行为，按每平方米 20 元处 以罚款，共计罚款 86146 元； 以上共计罚款 91166 元。
• 作出处罚决定的机关：东莞市自然资源局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月29日

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消息，根据企查查数据显示，11月30日首开股份（600376）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕6 号

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• 被处罚当事人：北京首都开发股份有限公司
• 被处罚原因：首开股份在 2021 年存货减值测试中，高估下属子公司存货可变现净值，少计 提存货跌价准备 4.05 亿元，少计资产减值损失 4.05 亿元。上述事项导致首开股份 2021 年年度报告存在错报，并导致首开股份 2022 年 5 月至 2023 年 5 月期间发行 的公司债券和债务融资工具的募集说明书等发行文件，以及在银行间债券市场披露 的 2021 年年度报告存在错报。 2023 年 4 月 29 日，首开股份发布《关于前期差错更正的公告》，主动进行更 正，采用追溯重述法补提存货跌价准备 4.05 亿元。
• 行政处罚决定：一、对北京首都开发股份有限公司给予警告，并处以 150 万元的罚款； 二、对李岩、赵龙节、容宇给予警告，并分别处以 60 万元的罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会北京监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月30日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月29日中国银行（601988）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：银罚决字〔2023〕93号

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• 被处罚当事人：中国银行股份有限公司
• 被处罚原因：1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反商户管理规定；4.违反备付金管理规定；5.违反人民币反假有关规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易；11.违反金融营销宣传管理规定；12.违反个人金融信息保护规定。
• 行政处罚决定：警告,没收违法所得37.340315万元,罚款3664.2万元
• 作出处罚决定的机关：中国人民银行
• 作出处罚决定的日期：2023年11月29日

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消息，根据企查查数据显示，11月28日热景生物（688068）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：京大卫职罚[2023]334号

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• 被处罚当事人：北京热景生物技术股份有限公司
• 被处罚原因：北京热景生物技术股份有限公司安排未经岗前职业健康检查的劳动者从事接触职业病危害的作业的行为涉嫌违反了《中华人民共和国职业病防治法》第三十五条第二款的有关规定,根据《中华人民共和国职业病防治法》第七十五条第（七）项的规定,应予处罚,建议立案调查
• 行政处罚决定：罚款60000元
• 作出处罚决定的机关：北京市大兴区卫生健康委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年11月28日

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消息，根据企查查数据显示，11月27日招商银行（600036）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：深外管检〔2023〕42号

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• 被处罚当事人：招商银行股份有限公司
• 被处罚原因：办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查行为、违反规定办理结汇、售汇业务行为、违反规定办理资本项目资金收付行为
• 行政处罚决定：没收违法所得人民币89.03万元，罚款人民币475万元，对违规办理个人财产对外转移业务相关责任人冯琳给予警告、罚款人民币10万元
• 作出处罚决定的机关：国家外汇管理局深圳市分局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月27日

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消息，根据企查查数据显示，11月27日宁波银行（002142）新增2件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：甬金罚决字〔2023〕26号

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• 被处罚当事人：宁波银行股份有限公司
• 被处罚原因：消费者个人信息管理不到位；贷款“三查”不尽职；押品管理不到位
• 行政处罚决定：罚款合计100万元
• 作出处罚决定的机关：国家金融监督管理总局宁波监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月27日

行政处罚决定书文号：甬金罚决字〔2023〕24号

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• 被处罚当事人：宁波银行股份有限公司
• 被处罚原因：监管标准化数据与1104数据交叉核验不一致；监管标准化数据与客户风险数据交叉核验不一致；监管标准化数据漏报；监管标准化数据错报；虚假受托支付,贷款资金长期留存借款人账户；企业划型不准确
• 行政处罚决定：罚款合计520万元
• 作出处罚决定的机关：国家金融监督管理总局宁波监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月27日

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消息，根据企查查数据显示，11月22日建设银行（601939）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：金罚决字〔2023〕29号

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• 被处罚当事人：中国建设银行股份有限公司
• 被处罚原因：一、单个网点在同一会计年度内与超过3家保险公司开展保险业务合作二、违规通过储蓄柜台销售投资连结型保险产品三、代销利益不确定的保险产品未按规定提供完整合同材料四、未将超过规定年龄客户的保单材料转至保险公司核保并出单,且销售的部分保险产品属于保单利益不确定型五、向客户销售高于其风险承受能力的保险产品六、代销公募基金产品违规采用低风险评级七、无资格人员销售基金产品八、违规代销非持牌机构发行的私募基金产品九、违规代销开发商或其控股股东不具备二级及以上房地产开发资质的房地产信托产品十、资金用途监控不到位,信贷资金违规购买建设银行代销的基金、信托、资管及自营理财产品十一、违规为风险承受能力不达标的客户办理代理上海金交所交易业务十二、未按规定提前公示即调高代理上海金交所现货延期业务手续费十三、个人账户贵金属业务不符合客户适当性要求十四、违规收取个人客户唯一账户年费和小额账户管理费十五、对分支机构执行小微企业查询与补单费优惠政策管控不到位十六、内部控制不力,导致部分分支机构对总行减免优惠措施执行不到位十七、对部分分支机构违规收取小微企业财务顾问费管控不到位十八、违反质价相符原则收取财务顾问费
• 行政处罚决定：没收违法所得并处罚款合计3791.879382万元。其中,总行2041.879382万元,分支机构1750万元
• 作出处罚决定的机关：国家金融监督管理总局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月22日

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消息，根据企查查数据显示，11月28日*ST凯乐（600260）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：鄂统罚字﹝2023﹞112号

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• 被处罚当事人：湖北凯乐科技股份有限公司
• 被处罚原因：该单位上报不真实统计数据,违反了《中华人民共和国统计法》第七条规定。
• 行政处罚决定：警告并罚款20万元
• 作出处罚决定的机关：湖北省统计局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月28日

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消息，根据企查查数据显示，11月24日安阳钢铁（600569）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：﹝殷﹞应急罚﹝2023﹞工贸-10号

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• 被处罚当事人：安阳钢铁股份有限公司
• 被处罚原因：你单位焦化作业部在相关方资质证照已过期不再具备安全生产条件的情况下仍将作业项目由安阳市鑫信建筑安装有限公司承包施工作业。
• 行政处罚决定：处人民币壹拾万元整罚款
• 作出处罚决定的机关：安阳市殷都区应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月24日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月21日探路者（300005）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：京汇罚〔2023〕35号

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• 被处罚当事人：探路者控股集团股份有限公司
• 被处罚原因：违反外汇登记管理规定
• 行政处罚决定：给予警告，处4.4万元人民币罚款
• 作出处罚决定的机关：国家外汇管理局北京市分局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月21日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月24日波导股份（600130）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：甬税稽一罚〔2023〕195号

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• 被处罚当事人：宁波波导股份有限公司
• 被处罚原因：2020年度至2022年度生产经营期间,你单位存在将员工报销的探亲费计入差旅费（实际应当计入职工福利费）,将为客户支付的住宿费计入差旅费（实际应当计入业务招待费）,及列支与单位生产经营无关的费用、取得不符合规定的发票列支成本、预冲油卡赠送他人等涉税问题。导致少缴增值税4858.41元、城市维护建设税340.09元、教育费附加145.75元、地方教育附加97.18元、企业所得税26725.96元。上述违法行为导致应扣未扣个人所得税821.98元,其中2020年度 494.11元、2021年度 152.21元、2022年度 175.66元。
• 行政处罚决定：处少缴增值税4858.41元百分之五十的罚款,计2429.21元；处少缴城市维护建设税340.09元的百分之五十的罚款,计170.00元；处少缴企业所得税26725.96元百分之五十的罚款,计13362.98元；处应扣未扣个人所得税821.98元百分之五十的罚款,计410.99元。
• 作出处罚决定的机关：国家税务总局宁波市税务局第一稽查局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月24日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月24日华鹏飞（300350）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：粤云交罚[2023]12104号

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• 被处罚当事人：华鹏飞股份有限公司
• 被处罚原因：2023年11月1日14时07分,粤BU0840/豫RU026挂货车途经G324线K1157+490M检测点,货物装载高于货厢栏板且无任何覆盖。经查,粤BU0840货车所属业户为华鹏飞股份有限公司。11月24日,华鹏飞股份有限公司委托陈国定到本机关配合调查。视像资料经陈国定查看并无异议,其讲述:2023年11月1日14时07分,其驾驶粤BU0840/豫RU026挂货车,执行从佛山运载废铁至云浮的运输任务,废铁以块状为主,该趟运输未采取相关措施对废铁进行覆盖;经查,华鹏飞股份有限公司使用粤BU0840/豫RU026挂货车没有采取必要措施防止货物脱落的违法行为于2023年度已被查处过一次,本次属第二次被查处。当事人华鹏飞股份有限公司使用粤BU0840/豫RU026挂货车没有采取必要措施防止货物脱落的违法事实清楚,证据充分,有视频资料、监控照片、系统查询件、询问笔录等证据为证。
• 行政处罚决定：罚款人民币贰仟元整（2000元）
• 作出处罚决定的机关：云浮市交通运输局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月24日

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消息，根据企查查数据显示，11月24日侨银股份（002973）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：粤信交罚[2023]00674号

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• 被处罚当事人：侨银城市管理股份有限公司
• 被处罚原因：侨银城市管理股份有限公司使用粤AHY485重型载货专项作业车在公路上擅自超限行驶案
• 行政处罚决定：车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶
• 作出处罚决定的机关：信宜市交通运输局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月24日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月23日国城矿业（000688）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：处罚字 [2023] 7号

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• 被处罚当事人：国城矿业股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业或上市公司）涉嫌违法 的事实如下： 国城矿业《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》和《2022年第三季 度报告》所披露的信息存在虚假记载。2022年2月，国城矿业下属孙公司天津国 瑞贸易有限公司（以下简称天津国瑞）分别与上海贸远实业有限公司（以下简称 上海贸远）和上海乐勒实业有限公司（以下简称上海乐勒）签订《锌锭购销合同》 进行点价交易。上海贸远及上海乐勒对天津国瑞的点价指令实行严格套期保值， 并在其期货账户上进行相应操作。上海贸远和上海乐勒在期货市场交易成功后，天津国瑞根据点价记录表与上海贸远和上海乐勒在期货市场套期保值交易结果， 制作价格确认单，完成点价交易。 天津国瑞与上海贸远和上海乐勒的点价交易和货权转移分别独立进行，货权 转移通过仓单实现，不发生锌锭实物流转。每个交易周期天津国瑞与对方按照点 价交易价格确认单的单价，以及加权平均升贴水汇总结算。天津国瑞执行《锌锭 购销合同》产生的全部风险和收益均来自其点价交易指令对应期货合约的价格波 动。天津国瑞与受同一方控制的上海贸远和上海乐勒分别签订购销合同，本质上 是通过获取购销双边交易点价权，以获得对应期货合约价格波动的损益。国城矿 业对上述业务应按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》准则进行 确认、计量、记录和报告，而不应适用《企业会计准则第14号——收入》准则。 国城矿业对天津国瑞上述业务错误适用会计准则，导致其在2022年第一季度 报告虚增营业收入10222.98万元，占披露金额44985.24万元的22.73%;2022年半年 度报告虚增营业收入18268.50万元，占披露金额103590.86万元的17.64%;2022年 第三季度报告虚增营业收入31056.62万元，占披露金额146841.95万元的21.15%。 上述事实，有天津国瑞《锌锭购销合同》及补充协议、点价记录表、付款审 批单、资金划转银行回单、公司会计凭证、财务账页、财务报表、公司公告和询 问笔录等证据证明。
• 行政处罚决定：我局拟决定：（一）对国城矿业给予警告，并处以90万元罚款； （二）对吴城给予警告，并处以45万元罚款； （三）对李金千、郭巍给予警告，并分别处以40万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会重庆监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月23日

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消息，根据企查查数据显示，11月21日*ST华仪（600290）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：浙处罚字[2023]29 号

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• 被处罚当事人：华仪电气股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，当事人涉嫌违法的事实如下： 2017 年，华仪电气全资子公司华仪风能有限公司 (以下简称华仪风能) 对 不符合收入确认条件的风机销售业务确认收入，并结转相应的成本，涉及诺木洪、 罗家山及渑池二期三个项目，上述事项导致华仪电气 2017 年年度报告合并财务 报表涉嫌虚增营业收入 34,725.64 万元，虚增应收账款，并多计提应收账款坏账 准备 812.58 万元，虚增利润总额 6,699.05 万元。 华仪电气 2017 年虚增风机销售收入形成的应收账款一直存续并每年计提坏 账准备，导致 2018 年至 2022 年年度报告存在虚减利润总额，影响金额分别为 959.78 万元、3,729.13 万元、5,501.49 万元、4,600.77 万元和 6,258.11 万元。 上述事项导致华仪电气 2017 年年度报告、2018 年年度报告、2019 年年度报 告、2020 年年度报告、2021 年年度报告、2022 年年度报告存在虚假记载。 上述违法事实，有华仪电气相关公告、财务资料、业务合同、情况说明及资 料、询问笔录等证据证明。
• 行政处罚决定：我局拟决定: 一、对华仪电气股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款；二、对陈孟列给予警告，并处以 150 万元罚款； 三、对张学民给予警告，并处以 50 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会浙江监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月21日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月21日雅本化学（300261）新增3件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：苏太消行罚决字〔2023〕第0414号

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• 被处罚当事人：雅本化学股份有限公司
• 被处罚原因：2023年10月10日,我大队监督员在检查中发现雅本化学股份有限公司问题如下：1、办公楼二层南侧共2处灯光疏散指示标志配置不符合《建筑设计防火规范》GBJ16-87（2001年版）第10.2.9条规定；2、质量分析楼东侧楼梯间一层至二层转角平台1处、二层至三层转角平台1处、三层1处和中间楼梯间二层至三层转角平台1处,共4处灯光疏散指示标志配置不符合《建筑设计防火规范》GB50016-2014（2018年版）第10.3.5（2）条规定；3、质量分析楼东侧疏散楼梯间二层和三层疏散出口门共2处开启方向是向内开启的,未向疏散方向开启,不符合《建筑防火通用规范》GB55037-2022版第7.1.6（5）条规定；4、质量分析楼东侧楼梯间二层安全出口处未配置灯光疏散指示标志,不符合《建筑设计防火规范》GB50016-2014（2018年版）第10.3.5条规定。该单位消防设施配置不符合标准的行为违反了《中华人民共和国消防法》第十六条第一款第（二）项的规定
• 行政处罚决定：给予雅本化学股份有限公司罚款人民币伍仟元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：太仓市消防救援大队
• 作出处罚决定的日期：2023年11月21日

行政处罚决定书文号：苏太消行罚决字〔2023〕第0413号

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• 被处罚当事人：雅本化学股份有限公司
• 被处罚原因：2023年10月10日,我大队监督员在检查中发现雅本化学股份有限公司质量分析楼中间楼梯间二层至三层转角平台上设置衣柜,人员还是可以通行的。该单位占用疏散通道的行为违反了《中华人民共和国消防法》第二十八条的规定
• 行政处罚决定：给予雅本化学股份有限公司罚款人民币伍仟元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：太仓市消防救援大队
• 作出处罚决定的日期：2023年11月21日

行政处罚决定书文号：苏太消行罚决字〔2023〕第0412号

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• 被处罚当事人：雅本化学股份有限公司
• 被处罚原因：2023年10月10日,我大队监督员在检查中发现雅本化学股份有限公司问题如下：1、办公楼二层楼梯口南侧的1个灯光疏散指示标志故障；2、质量分析楼一层中间位置的更衣间南侧和北侧共2处单扇防火门闭门器故障,无法自动闭合。该单位消防设施未保持完好有效的行为违反了《中华人民共和国消防法》第十六条第一款第（二）项的规定
• 行政处罚决定：给予雅本化学股份有限公司罚款人民币伍仟元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：太仓市消防救援大队
• 作出处罚决定的日期：2023年11月21日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月20日四方新材（605122）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：(2023)10908002278

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• 被处罚当事人：重庆四方新材股份有限公司
• 被处罚原因：于2023-04-22 15:00,重庆四方新材股份有限公司在巴南区南彭街道存在道路货物运输站（场）经营者允许超载车辆出站的行为
• 行政处罚决定：罚款3000元（参仟元整）
• 作出处罚决定的机关：重庆市交通局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月20日

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行政处罚决定书文号：第2120230139号

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• 被处罚当事人：上海建工集团股份有限公司
• 被处罚原因：你（单位）于2023年7月25日在兴亚广场二期租赁住宅项目存在使用施工机械、机具和电气设备期间，未保证其完好、安全、特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业
• 行政处罚决定：1、责令改正;2、罚款贰万元整。
• 作出处罚决定的机关：上海市住房和城乡建设管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年11月17日

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消息，根据企查查数据显示，11月23日汉邦高科（300449）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：京朝人社综执罚字【2023】00212号

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• 被处罚当事人：北京汉邦高科数字技术股份有限公司
• 被处罚原因：该单位行为构成了《劳动保障监察条例》第三十条第一款第（三）项的规定
• 行政处罚决定：罚款1.5万元
• 作出处罚决定的机关：北京市朝阳区人力资源和社会保障局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月23日

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消息，根据企查查数据显示，11月17日交控科技（688015）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：京汇罚〔2023〕33号

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• 被处罚当事人：交控科技股份有限公司
• 被处罚原因：违反外汇登记管理规定
• 行政处罚决定：给予警告，处4万元人民币罚款
• 作出处罚决定的机关：国家外汇管理局北京市分局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月17日

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行政处罚决定书文号：770047132506703

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• 被处罚当事人：北京热景生物技术股份有限公司
• 被处罚原因：北京热景生物技术股份有限公司未按照规定,定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价的行为涉嫌违反了《中华人民共和国职业病防治法》第二十六条第二款规定,根据《中华人民共和国职业病防治法》第七十二条第（四）项的规定,应予处罚,建议立案调查
• 行政处罚决定：警告
• 作出处罚决定的机关：北京市大兴区卫生健康委员会
• 作出处罚决定的日期：2023年11月20日

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消息，根据企查查数据显示，11月17日农业银行（601288）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：京汇罚〔2023〕32号

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• 被处罚当事人：中国农业银行股份有限公司
• 被处罚原因：1.办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查2.违反规定办理资本项目资金收付3.违反规定办理结汇、售汇业务4.未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料
• 行政处罚决定：给予警告，没收违法所得1,418,524.70元人民币，并处553万元人民币罚款
• 作出处罚决定的机关：国家外汇管理局北京市分局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月17日

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消息，根据企查查数据显示，11月9日华铭智能（300462）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：沪轨消行罚决字﹝2023﹞第0030号

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• 被处罚当事人：上海华铭智能终端设备股份有限公司
• 被处罚原因：2023年10月26日,位于13号线金沙江西路站,由上海华铭智能终端设备股份有限公司负责维保的金沙江西路站,存在其他妨碍安全疏散的情形。
• 行政处罚决定：罚款人民币壹万伍仟元
• 作出处罚决定的机关：上海市消防救援总队轨道交通支队
• 作出处罚决定的日期：2023年11月9日

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消息，根据企查查数据显示，11月22日六国化工（600470）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：（铜）应急罚﹝2023﹞危-4

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• 被处罚当事人：安徽六国化工股份有限公司
• 被处罚原因：安全生产主体责任落实不到位，现场安全管理不力，职工 安全教育培训不到位，临时性检修和特殊作业未落实安全措施，对承包商 管理不力，对事故发生负有责任。
• 行政处罚决定：拟对本公司做出罚款柒拾 万元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：铜陵市应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月22日

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消息，根据企查查数据显示，11月20日六国化工（600470）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：﹝铜﹞应急罚﹝2023﹞危-4号

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• 被处罚当事人：安徽六国化工股份有限公司
• 被处罚原因：安全生产主体责任落实不到位,现场安全管理不力,职工安全教育培训不到位,临时性检维修和特殊作业未落实安全措施,对承包商管理不力,对事故发生负有责任。
• 行政处罚决定：罚款70万元
• 作出处罚决定的机关：铜陵市应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月20日

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消息，根据企查查数据显示，11月20日首开股份（600376）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2023〕12 号

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• 被处罚当事人：北京首都开发股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，首开股份涉嫌违法的事实如下: 首开股份在 2021 年存货减值测试中，高估下属子公司存货可变现净值，少计 提存货跌价准备 4.05 亿元，少计资产减值损失 4.05 亿元。上述事项导致首开股份 2021 年年度报告存在错报，并导致首开股份 2022 年 5 月至 2023 年 5 月期间发行 的公司债券和债务融资工具的募集说明书等发行文件，以及在银行间债券市场披露的 2021 年年度报告存在错报。 2023 年 4 月 29 日，首开股份发布《关于前期差错更正的公告》，主动进行更 正，采用追溯重述法补提存货跌价准备 4.05 亿元。 上述违法事实，有相关公告、会议文件、会计凭证、询问笔录、情况说明等证 据证明。
• 行政处罚决定：我局拟决定： 一、对北京首都开发股份有限公司给予警告，并处以 150 万元的罚款； 二、对李岩、赵龙节、容宇给予警告，并分别处以 60 万元的罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会北京监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月20日

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消息，根据企查查数据显示，11月17日金通灵（300091）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：苏证监罚字〔2023〕12号

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• 被处罚当事人：金通灵科技集团股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，你们涉嫌违法的事实如下： 2017年至2022年，金通灵及其全资子公司上海运能能源科技有限公司、江苏运 能能源科技有限公司，通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调节EPC总承包项目 完工进度（履约进度），虚增或虚减对大名县草根新能源热电有限公司、凯赛（太 原）生物材料有限公司等12家公司的营业收入和利润总额；金通灵及其控股子公司 泰州锋陵特种电站装备有限公司通过未发货提前确认收入、对销售退回不冲减收入 等方式，虚增营业收入和利润总额。其中，2017年、2018年、2021年、2022年，金 通灵虚增营业 收入分别 为 50,142.43万元 、54,973.13万元、6,893.07 万元、 1,530.85万元，虚增利润总额分别为14,647.88万元、14,767.16万元、7,398.71万元、4,332.73万元；2019年，金通灵虚减营业收入19,671.62万元，虚减利润总额 3,852.77万元；2020年，金通灵虚减营业收入537.68万元，虚增利润总额5,730.08 万元。 2017年至2022年，金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额 （绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司 相应年度年度报告涉嫌存在虚假记载。 以上违法事实有金通灵相关公告、客户及供应商资料、相关合同、相关说明、 相关人员询问笔录、银行流水、财务凭证等证据证明。
• 行政处罚决定：我局拟决定： 一、对金通灵科技集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以150万元罚款； 二、对季伟给予警告，并处以200万元罚款； 三、对袁学礼给予警告，并处以100万元罚款； 四、对许坤明、冒鑫鹏给予警告，并各处以60万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月17日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月17日远大智能（002689）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：宜城市监处罚﹝2023﹞244号

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• 被处罚当事人：沈阳远大智能工业集团股份有限公司
• 被处罚原因：当事人于2022年10月16日通过竞标的方式,与宜城市北水坝社区签订了宜城市中宜岸尚城小区10部的电梯改造合同。前期先改造5部电梯,并于2023年7月13日经检验合格后交付使用。7月20日开始改造剩下的5部电梯。8月30日小区10栋14#电梯在晚上8点40分左右,电梯报E22故障,该公司技术员范学洋检查发现,故障修理需要电梯停止运行,处理补偿链及轿顶平层感应器。范学洋与安装人员程富强在关停14#电梯后,临时打开正在改造的15#电梯乘梯到十七楼,对14#故障电梯进行维修。范学洋与程富强走出电梯后未对15#电梯关停,此时正好有业主在十六楼呼梯,因14#电梯在维修中,业主呼叫15#电梯,电梯响应呼梯下行至16楼。15#电梯运行过程中出现滑梯故障,导致乘梯老人跌倒。范学洋听到15#电梯异响并有业主呼喊声后,随即从17楼前往故障楼层14层施救,到达十四楼后发现15#电梯正常平层开门状态,业主坐到在电梯轿厢内正在给家人打电话,程富强上15#电梯机房检查,查阅当时电梯报E20故障（编码器故障）。约2分钟左右业主家属到达14层,范学洋协助家属拨打120急救电话后等待救援,5分钟左右120到达现场。范学洋关停15#电梯后陪同家属到医院进行救治,同时联系公司管理人员连夜赶到现场处理后续事宜。15#电梯目前正在改造中,还未改造完成,也未申请改造过程监督检验,该当事人现场无法提供电梯改造过程监督检验申请单。？？截止2023年8月31日,执法人员检查时,当事人还未取得10栋15#电梯的检验报告。执法人员对其下达了《特种设备安全监察指令书》（宜市监特令[2023]62号）,责令该单位立即停止使用正在改造中电梯。
• 行政处罚决定：当事人的上述行为,违反了《中华人民共和国特种设备安全监察条例》第二十一条“锅炉、压力容器、压力管道元件、起重机械、大型游乐设施的制造过程和锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、重大维修过程,必须经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验；未经监督检验合格的不得出厂或者交付使用。”的规定。依据《中华人民共和国特种设备安全监察条例》第八十二条“已经取得许可、核准的特种设备生产单位、检验检测机构有下列行为之一的,由特种设备安全监督管理部门责令改正,处2万元以上10万元以下罚款；情节严重的撤销其相应资格：（三）未依照本条例规定或者安全技术规范要求进行特种设备生产、检验检测的；”之规定。鉴于当事人能够主动消除或者减轻违法行为危害后果,具有从轻处罚情形。现责令当事人改正上述违法行为,并处罚如下：罚款30000元。
• 作出处罚决定的机关：宜城市市场监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月17日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月7日亚士创能（603378）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：海市监处罚﹝2023﹞00568号

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• 被处罚当事人：亚士创能科技（上海）股份有限公司
• 被处罚原因：亚士创能科技（上海）股份有限公司销售不合格的发泡水泥板
• 行政处罚决定：罚款金额30,000元；行政处罚种类：罚款,法律、行政法规规定的其他行政处罚；
• 作出处罚决定的机关：海安市市场监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月7日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月16日洪涛股份（002325）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：粤穗南综执(横)罚字﹝2023﹞102号

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• 被处罚当事人：深圳洪涛集团股份有限公司
• 被处罚原因：经查明,2023年5月16日,我单位对深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“洪涛公司”）所承揽的南沙滨海花园十三期项目（一期）二次装修分包工程（标段一）项目实施劳动监察,截止5月23日,洪涛公司涉嫌未按要求提交相关资料接受调查,5月24日,我单位对洪涛公司进行立案查处并向其发出了《询问通知书》,该文书于7月12日送达至洪涛公司,截至8月20日,洪涛公司既未提供关于该项目工人工资发放的核查资料,其法定代表人或主要负责人也未能配合我队调查处理,且我单位于6月21日收到了相关人员提交关于洪涛公司涉嫌欠薪情况的相关资料,发现洪涛公司涉嫌欠薪的人数和数额较大,依照《广东省劳动保障监察条例》第四十一条规定,8月21日我单位向洪涛公司发出了《劳动保障监察通知用人单位法定代表人或者主要负责人接受调查或者配合处理欠薪案件公告》,公告通知该单位于2023年8月25日12时前到我单位接受调查并配合处理,截至8月26日,该单位的法定代表人、主要负责人或授权委托人均未接受我单位调查,也不配合处理事件。9月8日,我局再次依照《广东省劳动保障监察条例》第四十一条有关规定,采用在南沙区政府门户网站上公告通知该单位的法定代表人或者主要负责人应当按照公告有关要求于2023年9月12日17时前到我单位接受调查并配合处理,同时采取了在项目部大门口张贴公告和EMS邮寄的方式送达,截止9月22日,该单位的法定代表人或者主要负责人在没有正当理由的情况下仍不接受调查、也不配合处理。据此,2023年10月7日经本局调查认定,洪涛公司的上述行为属于《广东省劳动保障监察条例》第五十一条第二款“用人单位发生欠薪,人力资源社会保障行政部门按照本条例第四十一条第二款规定公告通知后,其法定代表人或者主要负责人仍不接受调查或者配合处理的,由人力资源社会保障行政部门处以一万元以上五万元以下的罚款；引发严重影响公共秩序事件的,由公安机关依法处理；构成犯罪的,依法追究刑事责任。”规定所指的违法行为。上述事实有：1、营业执照；2、施工合同；3、调查笔录；4、两次公告；5、书面材料审查通知书；6、询问通知书；7、第三方提供关于当事人进行用工管理的材料；8、情况说明；9、投诉人提供的班组工资表、考勤表、花名册复印件等证据证明。我局于2023年11月1日向洪涛公司邮寄了《行政处罚告知书》（粤穗南综执（横）罚告〔2023〕102号）,洪涛公司于2023年11月2日已签收,我局告知了违法事实、依据和拟作出的行政处罚事项,并告知享有陈述和申辩的权利。对此,洪涛公司未作陈述申辩。
• 行政处罚决定：对该公司存在“用人单位发生欠薪,人力资源社会保障行政部门按照《广东省劳动保障监察条例》第四十一条第二款规定公告通知后,其法定代表人或者主要负责人仍不接受调查或者配合处理”的违法行为予以行政罚款50000元。
• 作出处罚决定的机关：广州市南沙区综合行政执法局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月16日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月13日准油股份（002207）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：(米东)应急罚(2023)执-113号

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• 被处罚当事人：新疆准东石油技术股份有限公司
• 被处罚原因：未设置安全警示标志
• 行政处罚决定：人民币壹万元整罚款的行政处罚
• 作出处罚决定的机关：乌鲁木齐市米东区应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月13日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月16日*ST美盛（002699）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：【2023】30 号

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• 被处罚当事人：美盛文化创意股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，美盛文化存在以下违法事实： 一、未按规定如实披露关联方非经营性资金占用情况 2020 年至 2021 年期间，美盛文化实际控制人赵小强通过原控股股东美盛控 股集团有限公司（以下简称美盛集团）等主体，以直接间接划转、股权投资、股 权交易等形式占用美盛文化资金。其中 2021 年 11 月，美盛文化子公司浙江美盛 文旅发展有限公司以股权交易形式转出上市公司资金 1.4 亿元，资金最终被用于 偿还美盛集团借款。 上述行为构成关联方非经营性资金占用（以下简称资金占用），累计发生额 29.57 亿元，其中 2020 年发生额 4.83 亿元，2020 年末余额 6，846.87 万元，2021 年 4 月 30 日余额 3.86 亿元，分别占公司美盛文化 2020 年末净资产的 21.59％、 3.06％和 17.24％；2021 年发生额 24.74 亿元，2021 年末余额 7.73 亿元，分别 占公司美盛文化 2021 年末净资产的 123.61％和 38.60％。 对于上述资金占用情况，美盛文化首次在 2020 年年度报告中披露（未披露 准确），未及时通过临时公告进行披露，亦未在 2020 年年报、2021 年半年报、 2021 年年报中准确、完整披露。 二、未按规定披露违规对外担保情况 2020 年，美盛文化发生对外担保合计 3.4 亿元，占美盛文化 2020 年末净资 产的 15.22％。上述担保未经美盛文化内部审议程序审议。 （一）2020 年 1 月，美盛文化子公司同道大叔（厦门）网络科技有限公司（以下简称同道大叔）以江苏银行 16，200 万元定期存单作为质押，为泊头市拓 远商贸有限公司与江苏银行的商业承兑汇票保贴业务提供担保，担保的主债权到 期日分别为 2021 年 1 月 5 日、2021 年 1 月 10 日和 2021 年 1 月 16 日。（二）2020 年 12 月，同道大叔以恒丰银行 17，838 万元定期存单作为质押， 为宁夏云鼎瑞科技有限公司与恒丰银行的商业承兑汇票保贴业务提供担保，担保 的主债权到期日分别为 2021 年 12 月 15 日、2021 年 12 月 16 日和 2021 年 12 月 23 日。 对于上述违规对外担保事项，美盛文化首次在 2021 年年度报告中进行披露， 未及时通过临时公告进行披露，亦未在 2020 年年报、2021 年半年报中进行披露。三、未按规定披露原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份被司法冻 结情况?2019 年至 2021 年 4 月，赵小强、美盛集团、赵小强控制的新昌县宏盛投资 有限公司（以下简称宏盛投资）持有的美盛文化股份多次被法院司法冻结。 （一）2019 年 5 月 22 日，美盛集团所持 2,790 万股、占总股本 3.07％的美 盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为 2019 年 5 月 22 日至 2022 年 5 月 21 日。 （二）2019 年 6 月 28 日，美盛集团所持 1,390.52 万股、占总股本 1.53％ 的美盛文化股份被德清县人民法院司法冻结，冻结期限为 2019 年 6 月 28 日至 2022 年 6 月 27 日。 （三）2019 年 8 月 27 日，美盛集团所持 2.56 亿股、占总股本 28.14％的美 盛文化股份被新昌县人民法院司法冻结，冻结期限为 2019 年 8 月 27 日至 2021 年 8 月 26 日。 （四）2020 年 3 月 23 日，宏盛投资所持 4,500 万股占总股本 4.95％的美盛 文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为 2020 年 3 月 23 日至 2023 年 3 月 22 日。 （五）2020 年 4 月 28 日，赵小强所持 8,220.72 万股、占总股本 9.03％的 美盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为 2020 年 4 月 28 日至 2023 年 4 月 27 日。 （六）2020 年 6 月 5 日，美盛集团所持 1.33 亿股、占总股本 14.63％的美盛文化股份被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结期限为 2020 年6 月5 日至 2023 年 6 月 4 日。?（七）2021 年 4 月 2 日，美盛集团所持 1.4 亿股、占总股本 15.35％的美盛 文化股份被绍兴市中级人民法院司法冻结，冻结期限为 2021 年 4 月 2 日至 2024 年 4 月 1 日。（八）2021 年 4 月 9 日，赵小强所持 1.05 亿股、占总股本 11.59％的美盛 文化股份被杭州市中级人民法院司法冻结，冻结期限为 2021 年 4 月 9 日至 2024 年 4 月 8 日。对于上述股份被司法冻结事项，美盛文化未及时通过临时公告进行披露，亦 未在 2019 年半年报、2019 年年报、2020 年半年报以及 2020 年年报中进行披露， 后于 2021 年 8 月 28 日在 2021 年半年报中披露了存续的股份冻结情况。四、未按规定披露原控股股东、实际控制人一致行动人股份被司法拍卖情 况?2021 年，美盛集团、宏盛投资持有的美盛文化股份多次被司法拍卖。?（一）2021 年 6 月 22 日，深圳市中级人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台 发布拍卖公告，将于 2021 年 7 月 28 日对宏盛投资持有的 4500 万股、占总股本 4.95％的美盛文化股份进行公开拍卖，于 2021 年 8 月 12 日对美盛集团持有的 2， 790 万股、占总股本 3.07％的美盛文化股份进行公开拍卖，于 2021 年 8 月 27 日对美盛集团持有的 2,590 万股、占总股本 2.85％的美盛文化股份进行公开拍 卖，于 2021 年 9 月 9 日对美盛集团持有的 2,590 万股、占总股本 2.85％的美盛 文化股份进行公开拍卖。（二）2021 年 6 月 23 日，深圳市中级人民法院在京东网司法拍卖网络平台 发布拍卖公告，将于 2021 年 7 月 28 日对美盛集团持有的 2,843.58 万股、占总 股本 3.13％的美盛文化股份进行公开拍卖。美盛文化首次于 2021 年 8 月 17 日在《关于控股股东及其一致行动人部分股 票被司法拍卖的提示性公告》中披露上述事项，未及时通过临时公告进行披露。 上述违法事实，有公司公告、记账凭证及原始凭证、相关银行账户流水、询 问笔录及情况说明等证据证明，足以认定。
• 行政处罚决定：我局决定：对美盛文化创意股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 250 万元 罚款；
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会浙江监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月16日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月15日上海银行（601229）新增2件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：沪金罚决字〔2023〕52号

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• 被处罚当事人：上海银行股份有限公司
• 被处罚原因：一、封闭式产品投资非标准化资产终止日晚于产品到期日二、理财产品老产品投资新资产的到期日晚于2020年三、将无法持有至到期的资产以摊余成本计量四、未按规定披露理财产品的杠杆水平五、开展理财业务违反公平交易原则六、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例未达到5%七、公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%八、理财业务数据登记错误九、违规发行大额存单十、为保理业务提供流动资金贷款管理严重不审慎十一、委托贷款资金来源审核严重不审慎十二、委托贷款违规用于购买理财十三、违规向委托贷款借款人收取手续费
• 行政处罚决定：责令改正,并处罚款共计690万元
• 作出处罚决定的机关：国家金融监督管理总局上海监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月15日

行政处罚决定书文号：沪金罚决字〔2023〕51号

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• 被处罚当事人：上海银行股份有限公司
• 被处罚原因：一、不良贷款余额数据报送存在偏差二、漏报贸易融资业务余额EAST数据三、漏报核销贷款本金EAST数据四、漏报质或抵押物价值EAST数据五、漏报权益类投资业务EAST数据六、漏报投资资产管理产品业务EAST数据七、漏报其他担保类业务EAST数据八、漏报委托贷款业务EAST数据九、理财产品底层持仓余额数据报送存在偏差十、理财产品销售端与产品端数据报送存在偏差十一、理财产品信息登记不及时十二、监管标准化数据与客户风险系统数据存在偏差十三、EAST系统《个人客户关系信息》表漏报十四、EAST系统《表外授信业务》垫付情况存在偏差十五、EAST系统《信贷资产转让》表错报十六、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报十七、EAST系统《个人信贷业务借据》表关联错误十八、虚假受托支付,贷款资金长期滞留借款人账户十九、小微企业划型不准确
• 行政处罚决定：责令改正,并处罚款共计690万元
• 作出处罚决定的机关：国家金融监督管理总局上海监管局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月15日

数据来源：企查查

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消息，根据企查查数据显示，11月9日中谷物流（603565）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：海事罚字(2023)070306030411

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• 被处罚当事人：上海中谷物流股份有限公司
• 被处罚原因：船舶在出港前未将上一航次消耗的燃料种类和数量,主机、辅机和锅炉功率以及运行工况时间等信息按照规定报告海事管理机构
• 行政处罚决定：罚款人民币伍仟元整
• 作出处罚决定的机关：中华人民共和国舟山海事局
• 作出处罚决定的日期：2023年11月9日

数据来源：企查查

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